公司治理

本屆(第十六屆)任期：2019年06月21日至2022年06月20日
本屆董事會開會期間: 2019年06月21日至2021年12月17日，迄今已開會 17 次，
董事監察人出列席情形如下:

管理範疇：

以積極並具成本效益的方式，整合並管理所有對營運及獲利可能造成影響之風險，採取因應的處理機制。

本公司風險管理包括「危害風險」、「營運風險」、「財務風險」、「合規／合約風險」、「策略風險」等之管理。

組織架構：

●本公司董事會設置「風險管理小組」，每年定期(至少一次)向董事會報告風險狀況及運作情形。

●2021年12月17日第16屆第17次董事會報告摘要：

1. 風險管理小組依據「風險管理政策與程序」針對風險管理範疇、風險管理項目等，編製〝風險管理表〞並於2021年7月發行至各權責單位，由風險管理小組做出分析。
2. 針對2021年〝法定疾病傳染〞之危害風險、〝缺工〞之營運風險、〝供應鏈斷貨、原料短缺〞之營運風險、〝同業競爭〞之策略風險及〝應收帳款管理〞之財務風險說明因應處理機制與實際運作情形專案報告。
3. 2022年公司對〝法定疾病傳染〞之危害風險、〝缺工〞之營運風險、〝供應鏈斷貨、原料短缺〞之營運風險、〝同業競爭〞之策略風險、〝應收帳款管理〞之財務風險、〝產品故障〞之營運風險及〝新產品競爭〞之策略風險說明因應處理機制。

●本公司董事會設置「風險管理小組」，每年定期(至少一次)向董事會報告風險狀況及運作情形。

●2020年12月18日第16屆第11次董事會報告摘要：

1. 制定「風險管理政策與程序」，並於董事會通過後頒布。
2. 2020年新冠肺炎疫情對公司「營運風險」、「合約風險」之因應報告。

●2021年12月17日第16屆第17次董事會報告摘要：

1. 新任主任職以上人員「誠信管理遵循聲明書」簽署情形報告。
2. 2022年推展工作計劃報告。

●2021/05/07第16屆第13次董事會報告摘要：

1. 2021/01/11於台中分公司舉行誠信經營及相關作業基準教育宣導，自辦受訓計165人次，訓練時數165人時。
2. 2021/03/10於台南分公司舉行誠信經營及相關作業基準教育宣導，自辦受訓計88人次，訓練時數88人時。
3. 2021/04/19於高雄分公司舉行誠信經營及相關作業基準教育宣導，自辦受訓計75人次，訓練時數75人時。

●2020/12/18第16屆第11次董事會報告摘要：

1. 2020/11/05於桃園分公司舉行誠信經營及相關作業基準教育宣導，自辦受訓計101人次，訓練時數101人時。
2. 新任主任職以上人員「誠信管理遵循聲明書」簽署情形報告。
3. 2021年推展工作計劃報告。

●2020/05/08第16屆第7次董事會報告摘要：

1. 2020/01/16於嘉義分公司舉行誠信經營及相關作業基準教育宣導，自辦受訓計30人次，訓練時數30人時。

●2019/12/20第16屆第5次董事會報告摘要：

1. 2019/08/23於桃園教育訓練中心─新人教育訓練，宣導誠信經營及相關作業基準，自辦受訓計35人次，訓練時數35人時。
2. 2019/09/17於桃園教育訓練中心─新人教育訓練，宣導誠信經營及相關作業基準，自辦受訓計35人次，訓練時數35人時。
3. 2019/10/16於 101 站舉行誠信經營及相關作業基準教育宣導，自辦受訓計17人次，訓練時數17人時。
4. 2019/10/24於中和站舉行誠信經營及相關作業基準教育宣導，自辦受訓計43人次，訓練時數43人時。
5. 2019/10/23於桃園教育訓練中心─新人教育訓練，宣導誠信經營及相關作業基準，自辦受訓計34人次，訓練時數34人時。
6. 2019/11/25於工程部舉行誠信經營及相關作業基準教育宣導，自辦受訓計57人次，訓練時數57人時。
7. 新任主任職以上人員「誠信管理遵循聲明書」簽署情形報告。
8. 2020年推展工作計劃報告。

●2019/08/12第16屆第3次董事會報告摘要：

1. 通過修訂「誠信經營守則」。

1. 2019/04/10於汐止站舉行誠信經營及相關作業基準教育宣導，自辦受訓計30人次，訓練時數30人時。
2. 2019/04/18於大安站舉行誠信經營及相關作業基準教育宣導，自辦受訓計32人次，訓練時數32人時。

●誠信經營運作情形

●誠信經營運作情形

●誠信經營運作情形

1.協助獨立董事及一般董事執行職務、提供所需資料並安排董事進修：
   (1)針對公司經營領域以及公司治理相關之最新法令規章修訂發展，定期通知董事會成員。
   (2)提供董事所需之公司資訊，維持董事和各業務主管溝通、交流順暢。
   (3)安排座談會以利獨立董事與內部稽核主管、簽證會計師個別會面瞭解公司財務、稽核及公司營運相關資訊。
   (4)依照公司產業特性及董事學、經歷背景，協助提供進修課程資訊以利獨立董事及一般董事參加進修。
2.協助董事會及股東會議事程序及決議遵法事宜：
   (1)向董事會、獨立董事及監察人報告公司之公司治理運作狀況，確認公司股東會及董事會召開是否符合相關法律及公司治理守則規範。
   (2)協助且提醒董事於執行業務或做成董事會正式決議時應遵守之法規，並於董事會將做成違法決議時提出建言。
   (3)會後負責檢覈董事會重要決議之重大訊息發布事宜，確保重訊內容之適法性及正確性，以保障投資人交易資訊對等。
   (4)每月定期與董事、監察人等內部人確認持股情形並按時申報。
3.投資人關係：向投資人說明營運績效，維持與投資人間良好的雙向溝通。
4.於董事會中進行公司治理、誠信經營與企業社會責任運作情行專題報告。
5.擬訂董事會議程及備妥會議相關資料於七日前通知董事、監察人召集會議，議題如需利益迴避亦予以事前提醒，並於會後二十天內完成董事會議事錄之送達。
6.依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內製作開會通知、議事手冊、議事錄，並於法定期限內申請辦理變更登記事務。

除上述定期業務執行外，當年度專案執行報告詳年度專區說明。

●2021年12月17日第16屆第17次董事會報告摘要：

1. 2021年第八屆公司治理評鑑指標改善完成項目計8項。

●2021/05/07第16屆第13次董事會報告摘要：

1. 2020年第七屆公司治理評鑑總結報告
   →第七屆公司治理評鑑，本公司經主管機關(公司治理評鑑小組)複核後晉升為前5%受評公司。
2. 2021年第八屆公司治理評鑑優先改善指標報告。

●參與下列法說會，向投資人說明營運績效，維持與投資人間良好的雙向溝通。

1. 2021/10/20 參加凱基證券與IR Trust共同舉辦之「房市風向指標線上研討會」
2. 2021/09/03 參加ICA專顧資本與證券櫃檯買賣中心合辦之探索台股主題論壇
3. 2021/04/27 參加凱基證券與IR Trust共同舉辦之「2021 MIT x 現金壓力測試主題式論壇」
4. 2021/04/14 參加櫃檯買賣中心舉辦之「業績發表會」

●2020/12/18第16屆第11次董事會報告摘要：

1. 2020年第七屆公司治理評鑑指標改善完成項目計17項，尚有1項持續改善中。
2. 審計委員會設置時程報告。

●2020/05/08第16屆第7次董事會報告摘要：

1. 2019年第六屆公司治理評鑑總結報告
   →第六屆公司治理評鑑，本公司經主管機關(公司治理評鑑小組)複核後列為前6%～20%受評公司。
2. 2020年第七屆公司治理評鑑優先改善指標報告。

●分別於2020/04/08、2020/04/15、2020/05/29及2020/12/22參加櫃檯買賣中心、凱基證券與IR Trust共同舉辦、永豐金證券與IR Trust共同舉辦、凱基證券與IR Trust共同舉辦之法說會，向投資人說明營運績效，維持與投資人間良好的雙向溝通。

●2019/12/20第16屆第5次董事會報告摘要：

1. 2019年第六屆公司治理評鑑指標改善完成項目計14項，尚有2項持續改善中。

●2019/05/10第15屆第19次董事會報告摘要

1. 2018年第五屆公司治理評鑑總結報告
   →第五屆公司治理評鑑，本公司經主管機關(公司治理評鑑小組)複核後晉升列為前5%資優公司。
2. 2019年第六屆公司治理評鑑優先改善指標報告。
3. 2019/03/22董事會通過修訂「公司治理實務守則」，並提2019年度股東常會報告。

●於2019/05/28及2019/12/27參加櫃檯買賣中心及凱基證券舉辦法說會，向投資人說明營運績效，維持與投資人間良好的雙向溝通。

●公司治理運作情形及其與上巿上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

●公司治理運作情形及其與上巿上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

●公司治理運作情形及其與上巿上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

資安管理單位以下列六項管理方案與目的，確保公司資訊安全：

1.網路安全管理─阻止駭客非法入侵。

2.系統存取控管─強迫使用者定期更新密碼，保持存取權限之有效性。

3.病毒防護管理─加裝掃毒軟體與資料即時備份存檔，防止勒索病毒事件發生。

4.資安訓練─宣導勿隨意點選不明電子郵件或連結。

5.確保系統可用性─備份資料之異地管理。

6.電腦安全管理─保持電腦主機設備之持續運轉。

●2021/11/08第16屆第16次董事會報告摘要：

1. 設置專責資安主管─資訊部主管。
2. 2021年電腦病毒統計與處理對策報告。
3. 因新冠疫情因素致員工須自外部連線至公司內部之申請程序及管理控制作業報告。
4. 經由六項具體管理方案持續管控公司資訊安全，運作正常，目前尚無須額外投保資安保險之需要。

●2020/12/18第16屆第11次董事會報告摘要：

1. 六項資安具體管理方案介紹與說明。
2. 電腦病毒彙整及處理情形說明。
3. 2020年資安查核報告。
4. 資安異常說明與處理對策報告。
5. 經由六項具體管理方案持續管控公司資訊安全，運作正常，目前尚無須額外投保資安保險之需要。

●2019/12/20第16屆第5次董事會報告摘要：

1. 資安政策。
2. 資安控制相關辦法。
3. 資安組織架構。
4. 資安查核情形。
5. 目前已有完善嚴密之資安控管措施，尚不需另投保資安險。